金融企業(yè)非上市國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則

主題詞：金融  企業(yè)  產(chǎn)權(quán)  交易  通知
信息公開(kāi)選項(xiàng)：主動(dòng)公開(kāi)
抄送：有關(guān)金融企業(yè)。
財(cái)政部辦公廳    印發(fā)106份      2011年9月30日 印發(fā)
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金融企業(yè)非上市國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則
第一章  總則
第一條 為統(tǒng)一規(guī)范金融企業(yè)非上市國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易行為，促進(jìn)國(guó)有金融資產(chǎn)有序流轉(zhuǎn)，根據(jù)《金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（財(cái)政部第54號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于貫徹落實(shí)<金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法>有關(guān)事項(xiàng)的通知》（財(cái)金[2009]178號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱(chēng)金融企業(yè)，包括所有獲得金融業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)、金融控股公司、擔(dān)保公司以及其他金融類(lèi)企業(yè)。
本規(guī)則所稱(chēng)非上市國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易，是指縣級(jí)以上（含縣級(jí)，下同）人民政府財(cái)政部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)財(cái)政部門(mén)）、縣級(jí)以上人民政府或者財(cái)政部門(mén)的授權(quán)投資主體、國(guó)有及國(guó)有控股金融企業(yè)（以下統(tǒng)稱(chēng)轉(zhuǎn)讓方），在履行內(nèi)部決策和主管部門(mén)或控股公司批準(zhǔn)程序后，通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)發(fā)布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息、公開(kāi)掛牌轉(zhuǎn)讓所持非上市國(guó)有金融企業(yè)產(chǎn)權(quán)（包括金融類(lèi)和非金融類(lèi)）的活動(dòng)。
第三條 金融企業(yè)非上市國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定，遵循公平、公正、公開(kāi)、有序競(jìng)爭(zhēng)和等價(jià)有償?shù)脑瓌t。
第四條  各省級(jí)財(cái)政部門(mén)確定的承擔(dān)金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的省級(jí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)）適用本規(guī)則。
產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則要求，建立信息管理系統(tǒng)，定期向省級(jí)以上財(cái)政部門(mén)報(bào)送信息，妥善保管產(chǎn)權(quán)交易檔案，自覺(jué)接受政府相關(guān)部門(mén)的監(jiān)督，加強(qiáng)行業(yè)自律管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保證產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的正常進(jìn)行。
第二章  受理轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)
第五條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在工作場(chǎng)所內(nèi)和信息發(fā)布平臺(tái)上公告轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓金融企業(yè)非上市國(guó)有產(chǎn)權(quán)所需要提交的相關(guān)材料和交易程序。實(shí)行會(huì)員制的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)公布經(jīng)紀(jì)會(huì)員公司的名單，供轉(zhuǎn)讓方選擇。
第六條  產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)承擔(dān)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)的受理工作。對(duì)已履行內(nèi)部決策和主管部門(mén)或控股公司批準(zhǔn)程序，且提交材料齊全的轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以受理，并進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)，建立完整的項(xiàng)目受理、審理和流轉(zhuǎn)體系。
第七條  產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立轉(zhuǎn)讓信息公告的審核制度，對(duì)涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的信息披露的準(zhǔn)確性和完整性、交易條件、受讓方資格條件設(shè)置的公平性與合理性、競(jìng)價(jià)方式的選擇等內(nèi)容進(jìn)行審核。對(duì)符合信息公告要求的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向轉(zhuǎn)讓方出具書(shū)面受理通知；對(duì)不符合信息公告要求的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知轉(zhuǎn)讓方。
按照金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理和金融行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定，需經(jīng)有關(guān)部門(mén)審批的轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目，由轉(zhuǎn)讓方在轉(zhuǎn)讓信息公告前履行報(bào)批手續(xù)。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)明確轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、交易方式的選擇、交易保證金的設(shè)置、對(duì)產(chǎn)權(quán)交易有重大影響的相關(guān)信息等內(nèi)容。轉(zhuǎn)讓方對(duì)所提交材料的真實(shí)性、有效性和完整性負(fù)責(zé)。
第八條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告應(yīng)當(dāng)明確轉(zhuǎn)讓方和轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)基本情況，包括但不限于：
（一）轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)及委托會(huì)員經(jīng)紀(jì)公司的名稱(chēng)；
（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)性質(zhì)、成立時(shí)間、注冊(cè)地、所屬行業(yè)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本、職工人數(shù)；
（三）轉(zhuǎn)讓方的單位性質(zhì)，及其持有轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)出資比例；
（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)出資人構(gòu)成情況；
（五）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近一個(gè)年度審計(jì)報(bào)告和最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表中的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)，包括所有者權(quán)益、負(fù)債、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)等；
（六）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估備案或者核準(zhǔn)情況，資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告中總資產(chǎn)、總負(fù)債、凈資產(chǎn)評(píng)估值和審計(jì)后帳面值；
（七）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的相關(guān)內(nèi)部決策及批準(zhǔn)情況。
第九條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告應(yīng)當(dāng)明確需要受讓方接受的主要交易條件。包括但不限于：
（一）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的產(chǎn)權(quán)的掛牌價(jià)格；
（二）轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付方式，涉及分期付款的，應(yīng)對(duì)首期付款比例、付款期限、價(jià)款支付保全措施提出明確要求；
（三）其他可能涉及產(chǎn)權(quán)變更和債權(quán)債務(wù)處置的要求。
第十條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告可以明確轉(zhuǎn)讓方根據(jù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的實(shí)際情況設(shè)置的受讓方資格條件，包括行業(yè)準(zhǔn)入、主體資格、管理能力、經(jīng)營(yíng)狀況、資產(chǎn)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況和商業(yè)信譽(yù)等，但不得出現(xiàn)具有明確指向性或者違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則的內(nèi)容。
轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)為金融企業(yè)的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)根據(jù)金融行業(yè)準(zhǔn)入要求，明確受讓方條件。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)按照金融監(jiān)管部門(mén)的要求，對(duì)受讓方行業(yè)準(zhǔn)入條件進(jìn)行審核。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要時(shí)，可以要求轉(zhuǎn)讓方對(duì)確定受讓方資格條件的判斷標(biāo)準(zhǔn)提供政策依據(jù)、書(shū)面解釋或者說(shuō)明，并在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告中一并公布。
第十一條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告應(yīng)明確轉(zhuǎn)讓方對(duì)產(chǎn)權(quán)交易有重大影響的相關(guān)信息。包括但不限于：
（一）審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告有無(wú)保留意見(jiàn)或者重要提示；
（二）資產(chǎn)評(píng)估基準(zhǔn)日后，發(fā)生的影響轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和價(jià)值變動(dòng)的情況；
（三）管理層及其利益關(guān)聯(lián)方擬參與受讓的，應(yīng)當(dāng)披露其當(dāng)前持有轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的股權(quán)比例、擬參與受讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)的人員或者公司名單、擬受讓比例等；
（四）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)其他股東是否同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)欠穹艞墐?yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。
第十二條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告中應(yīng)當(dāng)明確，在征集到兩個(gè)及兩個(gè)以上符合條件的意向受讓方時(shí)，采用何種公開(kāi)競(jìng)價(jià)交易方式確定受讓方。選擇招投標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露評(píng)標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)。
第十三條  產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告中應(yīng)當(dāng)明確交易保證金的交納和處置方式。
第三章  發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息
第十四條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)讓方，應(yīng)當(dāng)將產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息在轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)注冊(cè)地，或者轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)重大資產(chǎn)所在地和產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)所在地省級(jí)以上公開(kāi)發(fā)行的經(jīng)濟(jì)金融類(lèi)或者綜合類(lèi)報(bào)刊、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站和金融企業(yè)網(wǎng)站上進(jìn)行公告。
第十五條  產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告的期限。首次信息公告的期限應(yīng)當(dāng)不少于20個(gè)工作日，并以在省級(jí)以上報(bào)刊的首次信息公告之日為起始日。
第十六條 信息公告期按工作日計(jì)算，遇法定節(jié)假日以政府相關(guān)部門(mén)公告的實(shí)際工作日為準(zhǔn)。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站發(fā)布信息公告的日期不應(yīng)晚于報(bào)刊公告的日期。
第十七條  信息公告期間不得擅自變更產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告中公布的內(nèi)容和條件。因特殊原因確需變更信息公告內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)由產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)出具文件，由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在原信息發(fā)布渠道進(jìn)行公告，并重新計(jì)算公告期。
第十八條  在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息公告內(nèi)容的，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方同意，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可以按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告的約定，延長(zhǎng)信息公告期限，每次延長(zhǎng)期限應(yīng)當(dāng)不少于5個(gè)工作日。未在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告中明確延長(zhǎng)信息公告期限的，信息公告到期自行終結(jié)。
第十九條  產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓首次信息公告時(shí)的掛牌價(jià)格不得低于經(jīng)備案或者核準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果。如在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到意向受讓方，轉(zhuǎn)讓方可以在不低于評(píng)估結(jié)果90%的范圍內(nèi)設(shè)定新的掛牌價(jià)格并重新公告。如果新的掛牌價(jià)格擬低于評(píng)估結(jié)果90%的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在重新履行報(bào)批手續(xù)后，設(shè)定新的掛牌價(jià)格并進(jìn)行公告。
在轉(zhuǎn)讓方確定掛牌價(jià)格前，有條件的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可提供第三方盡職調(diào)查和詢(xún)價(jià)服務(wù)，促進(jìn)轉(zhuǎn)讓交易。
第二十條 信息公告期間出現(xiàn)影響交易活動(dòng)正常進(jìn)行的情形，或者有關(guān)當(dāng)事人提出中止信息公告書(shū)面申請(qǐng)和有關(guān)材料后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可以作出中止信息公告的決定。
第二十一條 信息公告的中止期限由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況設(shè)定，一般不超過(guò)1個(gè)月。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在中止期間對(duì)相關(guān)的申請(qǐng)事由或者爭(zhēng)議事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，也可轉(zhuǎn)請(qǐng)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，及時(shí)作出恢復(fù)或者終止信息公告的決定。如恢復(fù)信息公告，累計(jì)公告期不得少于20個(gè)工作日，且繼續(xù)公告的期限不得少于10個(gè)工作日。
第二十二條 信息公告期間出現(xiàn)致使交易活動(dòng)無(wú)法按照規(guī)定程序正常進(jìn)行的情形，經(jīng)當(dāng)事人書(shū)面申請(qǐng)，并經(jīng)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)調(diào)查核實(shí)后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可以作出終止信息公告的決定。
產(chǎn)權(quán)交易中出現(xiàn)中止、恢復(fù)、終止情形的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在原公告報(bào)刊和網(wǎng)站上進(jìn)行公告。
第四章 登記意向受讓方
第二十三條 在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告期限內(nèi)，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為意向受讓方查閱轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的信息材料以及相關(guān)政策法規(guī)給予便利，并提示其根據(jù)行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)自身是否符合要求進(jìn)行確認(rèn)。
第二十四條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)意各受讓方進(jìn)行登記，并對(duì)意向受讓方提交的申請(qǐng)及材料是否符合信息公告中的要求進(jìn)行審核，并出具資格初審意見(jiàn)書(shū)。對(duì)于轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)為金融企業(yè)的，應(yīng)重點(diǎn)審核意向受讓方是否符合金融監(jiān)管部門(mén)的市場(chǎng)準(zhǔn)入要求。
第二十五條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)在信息公告期滿(mǎn)后5個(gè)工作日內(nèi)將意向受讓方的情況及其資格初審意見(jiàn)書(shū)告知轉(zhuǎn)讓方，并要求其在收到資格初審意見(jiàn)后5個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面回復(fù)。逾期未予回復(fù)的，視為同意產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)作出的資格確認(rèn)意見(jiàn)。
如對(duì)受讓方資格條件存有異議，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明理由。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可就有關(guān)事項(xiàng)與轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行協(xié)商，必要時(shí)可征詢(xún)主管財(cái)政部門(mén)、金融行業(yè)監(jiān)管部門(mén)和政府其他社會(huì)公共管理部門(mén)的意見(jiàn)。
第二十六條 經(jīng)征詢(xún)轉(zhuǎn)讓方意見(jiàn)后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式將資格確認(rèn)結(jié)果告知意向受讓方，并抄送轉(zhuǎn)讓方。
第二十七條 通過(guò)資格確認(rèn)的意向受讓方，在事先確定的時(shí)限內(nèi)，向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)交納交易保證金（以保證金到達(dá)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)指定帳戶(hù)時(shí)間為準(zhǔn)）后獲得參與競(jìng)價(jià)交易資格。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓意向。
第五章  組織交易簽約
第二十八條 產(chǎn)生兩個(gè)及以上獲得參與競(jìng)價(jià)交易資格意向受讓方的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公告披露的競(jìng)價(jià)方式組織實(shí)施公開(kāi)競(jìng)價(jià)；只產(chǎn)生一個(gè)符合條件的意向受讓方的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織交易雙方根據(jù)掛牌價(jià)格與意向受讓方報(bào)價(jià)孰高原則簽訂產(chǎn)權(quán)交易協(xié)議。涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)其他股東依法在同等條件下行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，按照有關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)為其在場(chǎng)內(nèi)行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)提供必要的服務(wù)。
第二十九條 公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式包括拍賣(mài)、招投標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)以及國(guó)家規(guī)定的其他公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式。為提高競(jìng)價(jià)率，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)讓方可以共同設(shè)計(jì)交易競(jìng)價(jià)方案。
在設(shè)計(jì)交易競(jìng)價(jià)方案時(shí)，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)，不得采取發(fā)放信托產(chǎn)品等方式將交易產(chǎn)品拆分為均等份額，形成標(biāo)準(zhǔn)化交易單位，公開(kāi)向超過(guò)200人以上的非特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓?zhuān)徊坏貌扇〖懈?jìng)價(jià)等標(biāo)準(zhǔn)化的連續(xù)交易方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
第三十條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在確定受讓方后的次日起3個(gè)工作日內(nèi)，組織交易雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易協(xié)議。
第三十一條 產(chǎn)權(quán)交易協(xié)議包括但不限于：
（一）產(chǎn)權(quán)交易雙方的名稱(chēng)與住所；
（二）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)產(chǎn)權(quán)的基本情況；
（三）轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、價(jià)款支付時(shí)間和方式及付款條件；
（四）產(chǎn)權(quán)交割方式；
（五）轉(zhuǎn)讓涉及的有關(guān)稅費(fèi)負(fù)擔(dān)；
（六）協(xié)議的生效條件；
（七）協(xié)議爭(zhēng)議的解決方式；
（八）協(xié)議各方的違約責(zé)任；
（九）協(xié)議變更和解除的條件；
（十）轉(zhuǎn)讓方和受讓方認(rèn)為必要的其他條款。
第三十二條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告，參考交易結(jié)果，對(duì)產(chǎn)權(quán)交易協(xié)議進(jìn)行審核。
第三十三條 產(chǎn)權(quán)交易涉及政府社會(huì)公共管理和金融行業(yè)監(jiān)督管理事項(xiàng)，如行業(yè)準(zhǔn)入資格審查、反壟斷審查等情形，相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的文件為產(chǎn)權(quán)交易協(xié)議的生效條件。交易雙方應(yīng)當(dāng)將產(chǎn)權(quán)交易協(xié)議及相關(guān)材料報(bào)政府相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具政府相關(guān)部門(mén)審批所需的交易證明文件。
第六章 結(jié)算交易資金
第三十四條 產(chǎn)權(quán)交易資金包括交易保證金和產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款，一般以人民幣為計(jì)價(jià)單位。
產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)實(shí)行交易資金統(tǒng)一進(jìn)場(chǎng)結(jié)算制度，開(kāi)設(shè)獨(dú)立的資金結(jié)算帳戶(hù)，組織收付產(chǎn)權(quán)交易資金。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立資金“防火墻”，制定交易資金管理制度，確保交易資金安全，支付及時(shí)，不得挪用。
第三十五條 受讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易協(xié)議約定的期限內(nèi)，將產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款劃入到產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的結(jié)算帳戶(hù)。受讓方交納的交易保證金可按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款。轉(zhuǎn)讓價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)采取貨幣性資產(chǎn)一次性收取。如金額較大、一次付清確有困難的，可以在交易協(xié)議中約定分期付款方式，但分期付款期限不得超過(guò)1年。
采用分期付款方式的，受讓方首期付款不得低于總價(jià)款的30%，并在協(xié)議生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付。
受讓方以非貨幣性資產(chǎn)支付產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的，交易雙方應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，確定非貨幣性資產(chǎn)的價(jià)值，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合做好資產(chǎn)交割過(guò)戶(hù)工作。
第三十六條 受讓方將產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款劃入至產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)結(jié)算帳戶(hù)后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向受讓方出具收款憑證。對(duì)符合產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款劃出條件的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向轉(zhuǎn)讓方劃出交易價(jià)款。轉(zhuǎn)讓方收到交易價(jià)款后，應(yīng)當(dāng)向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具收款憑證。
第三十七條 交易雙方為同一實(shí)際控制人的，經(jīng)交易雙方提出書(shū)面申請(qǐng)，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)核實(shí)并出具書(shū)面意見(jiàn)后，交易資金可以場(chǎng)外結(jié)算。
第三十八條 產(chǎn)權(quán)交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)符合產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)所在地政府物價(jià)部門(mén)的有關(guān)規(guī)定。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在工作場(chǎng)所內(nèi)和信息發(fā)布平臺(tái)上公示收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在收到交易雙方按照收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付的交易服務(wù)費(fèi)用后，應(yīng)當(dāng)出具收費(fèi)憑證。
第七章  出具交易憑證
第三十九條 產(chǎn)權(quán)交易憑證是產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)為交易雙方出具的，證明金融企業(yè)非上市國(guó)有產(chǎn)權(quán)通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)履行相關(guān)程序后達(dá)成交易結(jié)果的憑證。
產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易雙方簽訂產(chǎn)權(quán)交易協(xié)議、受讓方依據(jù)協(xié)議約定支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款、且交易雙方已支付交易服務(wù)費(fèi)用后3個(gè)工作日內(nèi)出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。在全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付完畢前或者未辦理價(jià)款支付保全手續(xù)前，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)不得出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。
第四十條 產(chǎn)權(quán)交易涉及政府相關(guān)部門(mén)審查的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易行為獲得政府相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。
第四十一條 產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)當(dāng)載明：項(xiàng)目編號(hào)、簽約日期、掛牌起止日、轉(zhuǎn)讓方全稱(chēng)、受讓方全稱(chēng)、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)全稱(chēng)、交易方式、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)評(píng)估結(jié)果、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、交易價(jià)款支付方式、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)審核結(jié)論等內(nèi)容。
第四十二條 產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一格式打印，并加蓋產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)印章，手寫(xiě)、涂改無(wú)效。
第八章 附則
第四十三條 產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，相關(guān)當(dāng)事人可以向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解。爭(zhēng)議涉及產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)時(shí)，當(dāng)事人可以向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解，也可以按照約定向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第四十四條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，出現(xiàn)可能影響國(guó)有金融資產(chǎn)合法權(quán)益的，主管財(cái)政部門(mén)可以要求產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中止或終止產(chǎn)權(quán)交易。
第四十五條 中國(guó)人民銀行總行所屬企業(yè)，以及金融類(lèi)企業(yè)依法投資的其他非金融類(lèi)企業(yè)的非上市國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易，適用本規(guī)則。
第四十六條 各產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本規(guī)則制定金融企業(yè)非上市國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易實(shí)施細(xì)則。參照本規(guī)則探索規(guī)范金融企業(yè)非股權(quán)性不良資產(chǎn)處置流程，制定相關(guān)交易操作規(guī)則。
第四十七條 本規(guī)則自2012年1月1日起施行。